乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、《期货和衍生品法》自（）起施行。【单选题】
A.2020年10月15日
B.2021年4月21日
C.2023年6月12日
D.2022年8月1日
正确答案:D
答案解析:《期货和衍生品法》由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第三十四次会议于2022年4月20日通过，自2022年8月1日起施行。
2、有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法（）相关账户内的资金或者有价证券。【多选题】
A.分配
B.处置
C.冻结
D.划拔
正确答案:C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》有证据证明期货交易所、期货公司、期货交易所结算会员自有资金与保证金发生混同，期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨相关账户内的资金或者有价证券。选项CD正确
3、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。【单选题】
A.结算准备金制度
B.结算担保金制度
C.涨跌停板制度
D.保证金制度
正确答案:B
答案解析:《期货交易所管理办法》实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。选项B正确。
4、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据（），确定过错方承担的民事责任。【多选题】
A.手续费收取标准
B.过错的性质、大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.各方当事人是否有过错
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。选项BCD正确
5、监控中心应当建立期货市场客户基本资料库，客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当统一维护。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》客户姓名或者名称、有效身份证明文件号码和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
6、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。【多选题】
A.期货公司的年度报告存在虚假记载
B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C.期货公司连续出现重大亏损
D.期货公司临时报告存在误导性陈述
正确答案:A、B、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见：（1）期货公司年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）违反客户资产保护、期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定；（3）中国证监会根据审慎监管原则认定的其他情形。期货公司应当配合中介服务机构工作。选项ABD正确。
7、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括（）。【多选题】
A.所做的尽职调查
B.期货公司内部控制状况
C.提出的整改意见
D.期货公司整改效果
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。选项ABCD正确。
8、资产管理计划在接受其他资产管理产品参与时，应当合并计算其他资产管理产品的投资者人数，并有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划接受其他资产管理产品参与的，不合并计算其他资产管理产品的投资者人数，但应当有效识别资产管理计划的实际投资者与最终资金来源。
9、某国有期货公司人员王某利用自己会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成（）。【单选题】
A.挪用公款罪
B.挪用资金罪
C.徇私舞弊罪
D.为亲友非法牟利罪
正确答案:A
答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》挪用公款罪，是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。本题中，王某是国有期货公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；（选项A正确）挪用资金罪的主体是公司、企业或者其他单位的工作人员，不包括国有单位工作人员。 徇私舞弊罪是指司法工作人员和有关国家工作人员利用职务上的便利和权力，对明知是无罪的而使他受追诉，对明知是有罪的人而故意包庇不使他受追诉，或者故意颠倒黑白作枉法裁判；或者利用职务包庇、窝藏经济犯罪分子等，隐瞒、掩饰其犯罪事实的行为。本题中王某的行为不符合徇私舞弊罪的构成要件。为亲友非法牟利罪是指国有公司、企业、事业单位的工作人员，利用职务便利，为亲友非法牟利的行为。本题中王某的行为也不符合为亲友非法牟利罪的构成要件。
10、现代法治国家主要通过建立行政复议和行政诉讼制度为行政相对人提供救济。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:现代法治国家主要通过建立行政复议和行政诉讼制度为行政相对人提供救济。
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