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2021年证券从业考试《法律法规》习题二十

日期: 2021-08-13 15:56:44 作者: 徐小明

       1、香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作( )。

A.深港通

B.港股通

C.沪股通

D.深股通

参考答案:C

参考解析:香港投资者委托香港经纪商,经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。

2、()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

A.证券业协会

B.证券交易所

C.登记结算公司

D.证监会

参考答案:A

参考解析:中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查,证券公司应予以配合。

3、保荐机构持续倡导的内容有()。

Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性,并对关联交易发表意见

Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项,并发表意见

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:

保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:

①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;

②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;

③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意见;

④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;

⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项,井发表意见;

⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作

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